Хөрөнгийн зах зээлийн бүтээгдэхүүн үйлчилгээг харилцагчдад борлуулах, шинэ харилцагчдыг татах; Харилцагчдын үнэт цаас худалдах, худалдан авах захиалгыг хүлээн авах;
Хөрөнгө оруулалтын сангийн өдөр тутмын үйл ажиллагааг тасралтгүй явуулах Хөрөнгө оруулалтын сангийн багцын удирдлага, өгөөжийн тооцоолол, шаардлагатай судалгаа, тайлан мэдээллийг боловсруулж танилцуулах Сангийн хөрөнгийг холбогдох бодлого, журмын хүрээнд удирдаж байгаа эсэхэд анхан шатны хяналт хийх Хөрөнгө оруулагч нарыг шаардлагатай тайлан мэдээллээр хангах Санхүүгийн шинжилгээ, компанийн үнэлгээ, хөрөнгө оруулалтын бүтээгдэхүүний судалгаа шинжилгээ, хөгжүүлэлт, сайжруулалт хийх Сангийн менежер эсвэл үнэт цаасны компанид гадаад арилжааны чиглэлээр ажиллаж байсан бол давуу тал болно
Групп компанийн хэмжээнд мөрдөх хууль тогтоомж, зохицуулагч байгууллагаас тавьсан шаардлага, мөрдөх ёстой хэм хэмжээний хэрэгжилтийг хангуулах Комплаенсын бодлого, журам, зааврыг боловсруулах, хэрэгжилтийг хангуулах Группын хэмжээнд комплаенсын эрсдэлийн удирдлагын тогтолцоог бий болгох, эрсдэлийн аппетит, лимитийг тогтоож, хэрэгжилтэд хяналт хийх Групп компанийн хэмжээнд комплаенсийн соёлыг бүрдүүлэх, төлөвшүүлэх, сургалт зохион байгуулах